MiFID II & WAG 2018:
Aus der Praxis für die Praxis
Wertpapierfirmen WPF und Wertpapierdienstleistungsunternehmen WPDLU müssen ein Fülle an gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Bestimmungen befolgen, in die Praxis umsetzen und laufend kontrollieren. In erster Linie die 2. EU-Finanzmarkt-Richtlinie (MiFID II) sowie zugehörige Delegierte Verordnungen und das parallel geltende Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 in seiner jeweils aktuellen Fassung. Dazu kommen viele weitere aufsichtsrechtliche Auslegungen, wie zum Beispiel Leitlinien der europäischen Wertpapieraufsicht ESMA und Rundschreiben der Finanzmarktaufsicht FMA.
Bereits seit Anfang der 2000er Jahre zählen gesetzliche Verschriften, etwa im Zusammenhang mit Vertrieb und Produktgestaltung, zu meinem beruflichen Alltag. Als Gesellschafter einer Wiener Wertpapierfirma (seit 2012) habe ich im Jahr 2015, noch zu Zeiten von MiFID I, die Funktion des Compliance Officer übernommen. Seit damals beschäftige ich mich noch intensiver mit dem Einhalten der gesetzlichen Bestimmungen für Wertpapierdienstleister.
Bei dieser jeden Tag aufs Neue sehr herausfordernden Aufgabe unterstütze ich eine Reihe von österreichischen Wertpapierdienstleistern. Dabei kommen mir meine langjährige Erfahrung sowie mein umfangreiches Fachwissen zu Gute. Meine Kunden schätzen auch, dass ich als Anteilseigner eines Portfolioverwalters selbst direkt betroffen bin und daher stets allerhöchste Qualitätsmaßstäbe anlege. Aus der Praxis für die Praxis.
Fachlich hochstehendes Netzwerk
Mit den Jahren als Compliance Officer habe ich ein fachlich höchst kompetentes Netzwerk an Experten aufgebaut, mit denen ich mich laufend zu aktuellen Problemstellungen austausche und praxisnahe Lösungen finde. Gemeinsam mit dem Fachverband Finanzdienstleister in der Wirtschaftskammer Österreich habe ich den Compliance Roundtable ins Leben gerufen.
Ich bin als unabhängiges Ausbildungsinstitut für gewerbliche Vermögensberatung und Wertpapiervermittler in der Aus- und Weiterbildung tätig, und unterstütze mit meiner Expertise auch regelmäßig den Fachverband Finanzdienstleister in der Wirtschaftkammer Österreich.
Sustainable Finance
Schon seit Jahren beschäftige ich mich sehr intensiv mit den gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Bestimmungen hinsichtlich Sustainable Finance. Dieses Expertenwissen in Verbindung mit meiner Ausbildung zum Certified Sustainability Management Expert führen dazu, dass ich als ein ausgewiesener Experte für nachhaltiges Finanzwesen gelte und diesbezüglich auch Banken und eine Pensionkasse beraten darf
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